中证协发文规范分析师评选 严禁请客送礼和拉票

2019-12-02 19:55:17  

时代周刊记者:宗珍

针对证券公司以外的第三方市场机构发起的外部选拔,10月8日,中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)发布了《证券分析师参与外部选拔条例》(以下简称“条例”),要求证券公司统一管理分析师参与选拔活动,建立分析师诚信自律参与选拔活动各方面的内部控制机制。

据称,该条例旨在规范证券分析师参与遴选活动,维护分析师的职业声誉,促进合规、诚信、专业、稳定的行业文化建设,促进证券研究业务健康发展,营造良好的资本市场生态。

选拔结果不得作为加薪的依据。

根据守则,证券公司的分析师必须符合以下要求:第一,证券公司应报名参加分析师选拔活动,公司推荐的人员应是合规、勤勉、负责、具有良好职业道德的人员;其次,证券公司应该评估他们计划参与的选择活动。对于不符合评估要求的,证券公司应当拒绝参与。本规范列出了评估关注的事项,包括遴选机构是否加入自律公约,供证券公司参考。第三,分析师应严格遵守法律法规和协会的自律规定,按照诚实、诚实、自律和公平竞争的原则参与评选活动。他们不应该通过不公平竞争参与选拔。第四,选拔结果仅作为分析师社会评价的参考依据,不能直接作为分析师薪酬激励的依据。

八个组织有资格主办这次评选。

根据《守则》,评选活动的组织者必须符合六个条件,其中第一个是“组织者已加入《证券分析师评选活动组织自律公约》。

迄今为止,包括中国证券报有限公司、上海证券报有限公司、证券市场周刊(北京)有限公司、财新传媒有限公司、深圳新富多媒体管理有限公司、万德信息科技有限公司、北京新浪互联网信息服务有限公司、北京财京杂志有限公司在内的八家评选组织者已经在协会内签署了《证券分析师外部评选机构自律公约》。

上述八家机构表示,将按照自律公约的承诺,依法、诚实守信、公平公正、独立客观地组织分析师评选活动,加强对参与者和选民的管理,保持评选活动的严肃性、公正性和专业性,自觉接受社会和媒体的监督以及协会的自律管理,并对评选程序和结果的公正性和合法性负责。协会欢迎选择合格的组织自愿加入自律公约,自愿接受社会监督和自律管理,在社会上树立良好声誉。换句话说,目前有八家媒体公司有资格主办这次评选。

根据《守则》,如果保荐人未经证券公司注册而将证券公司或分析师列为参与对象,证券公司应要求保荐人将公司和/或分析师从参与名单或遴选结果中撤出,并在公司官方网站上公告。证券公司和分析师应当自觉抵制利益冲突、缺乏公平公正、严重影响分析师独立性的选聘活动。评选过程或者评选结果公布后,证券公司在评选活动中违反公平正义的,应当退出评选并及时公布。

严禁送礼和拉票

根据该守则,分析师不得以各种形式对待和赠送给选民和其他可能影响选举结果的人,包括赠送礼品、礼物、旅行、红包、娱乐和健身福利,或以其他灵活的方式转移福利。

此外,禁止证券公司和分析师以各种形式发布或发送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各种自助媒体上发布或发送拉票信息,以微信名称、微博、博客名称或昵称等形式显示拉票信息,或者在提供研究服务时发送拉票信息。

以下是规格:

证券分析师参与外部选择的规则

第一条为进一步规范证券分析师(以下简称“分析师”)参与各类外部遴选活动,加强证券公司对分析师诚信行为和声誉风险的管理,提高证券研究报告质量,促进客观公正的外部遴选机制的形成,促进证券研究报告出版业务健康发展, 根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》、《证券研究报告出版暂行规定》、《中国证券业协会章程》、《证券研究报告出版业务守则》和《证券分析师业务守则》,制定本条例。

第二条本规范所称外部选择,是指由证券公司以外的第三方市场组织(以下简称保荐人)发起的评估证券公司和分析师研究能力的活动。

第三条证券公司应当统一管理分析师参与选聘活动,建立分析师参与相关选聘活动各方面的内部控制和问责机制,规范分析师参与选聘活动。

第四条证券公司应当对其参与的评选活动进行评估,包括但不限于:组织者是否为《证券分析师评选活动组织自律公约》的签约组织、评选活动的组织、评估方法的科学性、评选结果的公正性等。对于不符合评估要求的选择,证券公司应当自愿拒绝参与。

评估问题见附件。

第五条未经证券公司登记,保荐机构将证券公司或者分析师列为参与对象的,证券公司应当要求保荐机构将公司和/或分析师从参与名单或者遴选结果中撤出,并在公司官方网站上公告。

第六条证券公司和分析师应当自觉抵制利益冲突、缺乏公平公正、严重影响分析师独立性的选聘活动。

第七条选聘过程或者选聘结果公布后,选聘活动违反公平、公正原则的,证券公司应当退出选聘并及时公布。

第八条证券公司应当统一登记分析师参加评选活动,公司推荐的候选人应当符合规定、勤勉尽责、具有良好职业道德。公司应限制下列因违反法律法规而受到行政处罚、行政监督措施或自律的人员参加评选活动:

(一)受到中国证监会行政处罚的,当年和今后两年不得推荐参加评选;

(二)受中国证监会行政监管措施或者中国证券业协会书面自律措施约束的,当年或者次年不得推荐参加评选;

(三)被中国证监会立案调查的,在立案调查期间不得参与评选。计算的开始日期应为发出立案调查通知的日期。

第九条证券公司合规部门应当认真审核被推荐参与本规范规定的选择活动的分析师资格和评价项目。

第十条证券公司和分析师应当严格遵守法律法规、监管规定和协会自律规则,按照诚实信用、自律和公平竞争的原则参与评选活动,不得以不正当手段影响评选结果。

第十一条分析师严禁以各种形式对待和赠送选民及其他可能影响评选结果的人员,包括赠送礼品、礼品、旅游、红包、娱乐健身等福利,或以其他灵活方式转移福利。

第十二条证券公司和分析师严禁以各种形式发布或发送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各种自助媒体上发布或发送拉票信息,在提供研究服务时以微信名称、微博、博客名称或昵称等形式显示拉票信息。

拉票信息是指参与评选的证券公司或分析师发送希望、邀请或请求对方为自己或公司的参赛者投票以获得评选排名的信息。包括评选活动的名称或标志、评选组织者的名称或标志、参赛选手的入选人数,或研究报告、宣传材料和其他材料中出现的“请投x票”、“投票”和“名单”等字样,以及旨在游说和影响选民为自己或公司参赛选手投票的其他信息。

第十三条证券公司向保荐机构推荐选民时,推荐的选民应当是证券公司研究部门的客户。如果推荐私募基金经理作为投票人,应与私募基金经理签署为期6个月的研究服务协议。证券公司不得伪造证明材料或者签订虚假合同,为相关机构和个人取得表决权。

第十四条证券公司和分析师发送的选聘宣传材料应当经公司合规部门审查批准。宣传介绍材料的内容应当客观真实,过去的业绩不得以过去推荐的一种或几种证券的趋势和增加来证明。

第十五条证券公司应当引导分析师客观、合理地看待选聘结果,为发行证券研究报告的相关人员建立合理的绩效评价和激励机制,维护分析师在实践中的独立性。选拔结果仅作为分析师社会评价的参考依据,不得作为分析师薪酬激励的依据。

第十六条证券公司应当不断提高证券分析师及其他人员的职业标准,加强分析师职业道德建设,共同维护分析师的职业声誉。

第十七条证券公司应当加强对分析师参与选聘活动的管理,及时了解和掌握分析师参与选聘的情况。如发现分析师以不当方式参与评选,应处理相关人员,并将结果提交协会。

第十八条对不按规定履行管理职责的证券公司,协会将视情节轻重,采取警告、责令整改等自律管理措施,或行业通报批评、公开谴责、暂停部分会员权利等纪律处分。

对于采取不正当竞争方式参与评选的分析师,协会将视情节轻重采取警告、责令整改等自律管理措施或行业通报批评、暂停执业或吊销执业证书等纪律处分。

第十九条证券公司研究子公司和投资咨询机构的分析师应当依照本条例参加评选活动。证券研究和销售人员参加评选活动,参照本规范执行。

第二十条本准则由中国证券业协会负责解释。

第二十一条本条例自发布之日起施行,《关于加强证券分析师参与相关遴选活动管理的通知》同时废止。

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